炒股就看，中金资管中金争关注权威，公司公司专业，新设系备及时，收证受关全面，监会基金助您挖掘潜力主题机会！反馈

记者 | 吴绍志

手握万亿资管规模的业竞中金资管设立有了新进展。

6月17日，中金资管中金争关注证监会发布公告，公司公司对设立资产管理子公司申请文件提出反馈意见，新设系备提出6个问题对中金资管进行“拷问”，收证受关涉及公司发展规划、监会基金高管资格、反馈业务衔接、业竞风控等方面。中金资管中金争关注

其中最为新颖的是第一个问题，证监会要求，中金公司就资管子公司的发展规划与定位、与公司全资子公司中金基金防范同业竞争、利益冲突、利益输送的安排进行说明。

去年3月末，为进一步把握资产管理业务机遇，中金公司公告，董事会审议通过了《关于设立资管子公司并申请公募牌照的议案》，同意公司出资不超过15亿元（含）（其中初始注册资本10亿元）设立全资子公司中金资产管理有限公司（暂定名，简称“中金资管”）从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务，其中公开募集证券投资基金管理业务待相关法规出台后方可申请。

今年5月底，业界期待已久的“一参一控一牌”正式落地。证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其配套规则，明确提出，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。

原本中金公司已经拥有了全资的子公司——中金基金，政策出台后，中金公司成为首家获得公募牌照申请反馈的券商，但是对资管子公司相应的资本实力提出了更高要求。

在宣布设立中金资管的同时，中金公司宣布，同意公司按照监管要求，视资管子公司风险控制指标情况，为其提供累计不超过30亿元（含）净资本担保承诺。

此次证监会反馈意见中的第五条指出，请公司结合最新情况，更新公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表。

除了中金资管，正处于设立过程中的资管、资管、资管等此前都曾表示将申请公募牌照，母公司已分别控股华夏基金、申万菱信基金、中信建投基金等基金公司。中金资管被证监会“拷问”的同业竞争、风控指标问题对其他公司而言同样值得深思。

另一方面，高管的任职资格是一直以来监管“拷问”的重点和不可或缺的内容，中金公司也不例外。

证监会表示，根据申请材料，资管子公司拟任总经理历任公司资管部负责人、执行负责人。请说明公司资管部负责人、执行负责人的工作职责区别，并补充资管子公司拟任总经理在工作任职期间不同职务的履职时间段。同时，请提供资管子公司拟任合规负责人符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第六条第（五）项条件的证明文件，并请说明拟任合规负责人在资管子公司设立后是否专职。

不过，今年4月北京证监局公布的一份决定显示，中金公司资产管理部执行负责人冯平被采取监管谈话的行政监管措施。

经查，中金公司存在以下问题：一是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。二是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值。冯平对此负有直接责任。

在公司业务衔接安排方面，证监会要求中金公司结合最新情况，更新完善资产管理业务了结计划：

一是请公司论证设立资管子公司承接业务，是否适用集合资管计划合同中关于“被依法取消集合计划管理资格的，管理人职责终止”条款。

二是公司资产管理业务了结计划未对部分资管计划的委托人不同意因设立资管子公司导致管理人变更的情形进行安排，请予完善。

三是请说明资管子公司设立后、公司存量财富管理类资管产品转移至中金财富前的衔接安排。

证监会提出的第四个问题同样和中金财富相关，要求中金公司说明与中金财富关于资管业务划分方案的落实情况。

中金财富（原名“中投证券”）是中金公司从汇金手中收购的一家全牌照证券子公司。2021年，中金公司完成境内从事财富管理业务的20家营业部整合至中金财富。整合后，中金公司作为母公司开展投资银行业务、股票业务、固定收益业务、资产管理业务、私募股权业务；中金财富作为全资附属公司开展财富管理业务。

反馈意见的最后，证监会表示，根据申请材料，公司拟设资管子公司的《新设企业名称保留告知书》中企业名称保留已过期，请公司补充提交在有效期内的名称预先核准通知书（如公司选择采用告知承诺制办理，请提供告知承诺书）。

中金公司年报显示，截至2021年12月31日，公司资产管理部的业务规模为11283.47亿元，较2020年末增加120.0%。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、养老金及职业年金）分别为5683.21亿元和5600.26亿元。管理产品数量747只，较2020年末增加24.9%。

另据中国基金业协会披露的数据，截至2022年一季度，中金公司私募资产管理月均规模7045.66亿元，行业排名第二，仅次于中信证券。

中金公司表示，2022年，公司将持续夯实资管业务能力，推进完善投研体系建设，持续优化产品布局，丰富产品种类，加强客户覆盖，推进金融科技建设，提升为各类客户提供综合性资管服务的能力，促进向更高附加值的业务模式转化。