炒股就看，投资权威，银行专业，类业及时，内完善全面，部控助您挖掘潜力主题机会！制不招商证券

关于对股份有限公司采取出具警示函措施的收证决定

招商证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司投资银行类业务内部控制不完善，监会警示电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目、投资大连港股份有限公司换股吸收合并营口港务股份有限公司并募集配套资金暨关联交易项目存在对外报送的银行文件大幅修改后未重新履行内核程序的情况，个别项目质控、类业内核意见跟踪落实不到位。内完善

上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十二条、部控第三十四条，制不招商证券《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，收证《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条、第六十六条规定。按照《保荐办法》第六十五条、第六十六条，《合规管理办法》第三十二条规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。你公司应加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会          

2022年11月9日

• ·交通银行存在以提额、低息为名营销信用卡分期情况 分期利息计入手续费或违规
• ·上海单日最大核酸检测能力逾850万管，可满足复工需求
• ·全球集装箱港口效率排行：美国两大港垫底，中国三大港进前十
• ·电池金属牛市暂时落幕？ 高盛突如其来的“翻空”难掩市场火热
• ·智评理财吸金榜||10月城农商理财公司吸金榜出炉，上榜产品平均募集达6．36亿
• ·神秘三叶虫具有罕见的“超级复眼”！
• ·周一早高峰“有点小堵”！北京熟悉的繁忙节奏回来了
• ·日本央行行长：日元走软主要因油价高涨 继续实行宽松政策
• ·联想新款Thinkpad X1 Fold折叠屏笔记本外观曝光
• ·高峰任职7年后离任，新时代证券董事长张威空降融通基金
• ·北京防控成果来之不易，坚持“快严准实细”防控要求
• ·中欧基金：分化行情在震荡中逐步展开
• ·多家基金公司上报北证50指数基金 包括易方达、华夏、富国、汇添富、南方、嘉实、招商等
• ·大摩：予泡泡玛特增持评级 目标价55港元
• ·如何帮助“新市民”提升信贷管理能力？这家消费金融公司支招
• ·深圳将通过美团发放3000万元数字人民币红包 提振民生消费