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关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的审慎决定

国融证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，核查未对标的国融改正资产的收入、关联交易及上市公司的券被对外担保等情况进行审慎核查。

上述行为违反《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号，因重以下简称《重组办法》）第六条和《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问办法》）第二十一条的大资规定，按照《重组办法》第五十八条、产重程中《财务顾问办法》第三十九条的组财资产证券责令规定，我会决定对你公司采取监管谈话的顾问过未对行政监管措施。现要求你公司合规负责人、投行业务负责人于2022年5月26日10时30分接受监管谈话。

你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向我会提交书面问责报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2022年5月19日